На обсуждение вынесен проект постановления Минфина по вопросам регулирования деятельности на рынке ценных бумаг

На общественное обсуждение вынесен проект постановления Министерства финансов, которым вносятся изменения в  постановление № 96 от 4 ноября 2016 года "О требованиях к правилам внутреннего контроля".

Документ разработан для совершенствования условий осуществления деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг при выполнении ими требований законодательства в сфере предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения (ПОД/ФТ).

Изменения направлены на улучшение системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ для обеспечения надлежащей проверки клиентов, их представителей, иных участников финансовых операций.

К примеру, они предусматривают порядок проведения профессиональными участниками рынка ценных бумаг процедуры удаленной идентификации клиентов, в том числе нерезидентов, без их личного присутствия. 

Для идентификации клиентов может использоваться процедура web-ID, которая представляет собой форму идентификации на удаленной основе посредством установления видеосвязи с клиентом в интернете.

Организатор общественного обсуждения - Министерство финансов.

Свои замечания и предложения можно высказать в специальной теме на Правовом форуме с 8 по 18 февраля.